长臂管辖：美国的“经济战斧”

作者：（法）阿里·拉伊迪
翻译：法意
出版：中信出版集团
书架： 2019年8月
定价： 68元

□禾刀

法国阿尔斯通集团锅炉部全球负责人弗雷德里克·皮耶鲁齐揭露美国长臂管辖惊人内幕的《美国陷阱》，在我国引发了不小的反响。相比之下，法国国际关系和战略研究院研究员阿里·拉伊迪的这本《隐秘战争：美国长臂管辖如何成为经济战的新武器》视野更广，素材更全面，呈现的事实也更令人震撼。拉伊迪一针见血地指出，只要在国际贸易中使用通用货币美元，企业就可能被迫面对美国司法的制裁。而西门子、荷兰银行、德希尼布、法国巴黎银行、阿尔斯通、法国兴业银行等企业是被美国罚款最多几个企业……长臂管辖越来越像是美国的一柄“经济战斧”。

“夺命组合拳”

《隐秘战争》对美国的长臂管辖的一系列背景、运行逻辑、措施和案例作了全方位剖析。2008年美国的次贷危机引发了全球性金融危机，但为次贷危机埋单的却不是华尔街那些贪婪的金融巨头，而是全世界：从2009年到2017年，美国监管机构从包括欧洲银行在内的主要国际银行手中拿走了1900亿美元。在世界贸易全球化和跨国公司的加速推进过程中，长臂管辖这种更为隐秘的“武器”已成美国运用国内法、行政法等一系列特殊法律行为的重要“砝码”，这在看似规则的较量背后充分暴露了美国长臂管辖、域外执法和“双重标准”。

皮耶鲁齐在《美国陷阱》中分析说，自2008年以来，遭到美国司法部起诉，并最终支付罚金超过1亿美元的企业总共有26家，其中欧洲公司14家，占了一半，支付罚金超过60亿美元。而基于对同一时期的梳理，拉伊迪得出的数字远比皮耶鲁齐大得多——从整个欧洲范围看，已有超过200亿欧元的企业罚款落入了美国政府的账户。需要说明的是，那些遭受美国“夺命组合拳”打击的企业许多已“无力重整河山、东山再起，他们别无选择，只能被竞争者收购”。

美国对企业的调查只是基于美国法律的规定，虽然美国企业也是调查对象，但事实上，“在美国政府的围猎名单中，欧洲企业占了一半以上，而鲜少出现美国企业的身影”。虽然美国信誓旦旦称以法律为依据，但“在美国以违反《反海外腐败法》为由发起的公开调查中，有30%是针对外国企业的，而他们却支付了罚款总额的67%。”在对待长臂管辖问题上，“美国政府在赶走所有外国企业的同时，却批准美国电话电报公司在古巴开展业务。”

远程精准打击对手

在1945年的国际鞋业公司诉华盛顿州案中，美国联邦最高法院以“最低限度联系”理论为基础，创立了特殊属人管辖权规则，即只要非本州被告与受诉法院之间具有某种“最低限度联系”，法院就对该被告拥有管辖权。随着国际贸易的发展，美国法院越来越多地对非美国居民实施长臂管辖权，即只要美国法院认为外国被告与法院之间具有最低限度联系，即便被告不在美国国内，美国法院仍可能对案件拥有管辖权。

因为水门事件，美国国会于1977年12月通过了《反海外腐败法》，首开域外长臂管辖的立法纪录。不过，因遭到许多国家特别是盟友的反对，该法初期作用并不大。直到克林顿上台执政后，美国又通过了《达马托法》和《赫尔姆斯－伯顿法》。这些美国法律、政治和经济界精英精心设计和谋划的法律文本，成了今天美国政府实施长臂管辖的重要载体和工具。这些立法的主要目的，就是禁止美国企业与美国敌对国的任何贸易往来，通过对目标公司的财务的沉重打击，削弱这些公司的实力，使他们在美国竞争对手可能的收购面前变得更脆弱。这些法律制定之后，通过世界银行、国际货币基金组织、经济合作与发展组织等国际组织推向全球，由此将美国国内法变成了国际法。执行这些法律的司法体系包含美国司法部、美国财政部海外资产控制办公室、美国证券交易委员会、纽约金融服务署等美国监管机构。

自此，世界范围内因违反这些法律而被定罪的国家和地区激增，包括加拿大、欧洲、日本等美国的盟友，美国施展长臂管辖越来越轻车熟路，越来越肆无忌惮。企业一旦被美国司法部门盯上，不得不长年累月且小心翼翼地按照美国要求提供资料，另一方面还不得不应付舆论的捕风捉影。至于美国司法部门手中到底掌握了多少实锤，被调查企业往往无从得知。更多时候，被调查企业为了避免被美国吊销市场准入证和封锁上游产业链，不得不忍气吞声，息事宁人。当然，前提是签订有罪协议和解书。拉伊迪认为，这种所谓的“承认”并非源自对事实的供认，更像是非对称博弈的一份投降书。

显而易见，在美国眼里，长臂管辖不仅震慑了对手，还可将那些潜在对手纳入美国主导的秩序之中。因此，为了最大限度发挥长臂管辖的功用，美国无所不用其极，比如发动强大的情报系统。正如有专家分析的那样，“美国国家安全局只分配了35%的资源用来打击恐怖主义，那剩下的65%则是用于搜集政治、军事和经济情报。”前些年斯诺登披露的“棱镜门”，就从另一角度印证了这一事实。

未竟之问

从法理上说，这种“长臂管辖权”的本质是绕过正常的国际司法协助途径，威胁别国的司法主权，体现的是一种赤裸裸的霸权行径。欧盟、加拿大都曾尝试用国内立法等方法加以反制，但因美国长臂管辖权的后盾是其强大的金融和经济实力，牢牢控制着许多企业上游生产链，各国均缺乏有效的应对手段。欧盟曾有意祭出阻断法案，但欧盟内部难以协调一致，这又使美国得以威逼利诱、各个击破。

然而，所有的事情都具有两面性，美国司法的长臂管辖伤害他国企业，最终也反噬到本国企业身上。美国司法的长臂管辖本想通过司法手段为本国企业争取竞争优势，但美企依赖司法便利，降低了自身的管理、产品、服务水平，最终自毁于内。就以波音公司和GE公司（他们正好是《隐秘战争》中的大获收益的企业）为例，波音737 MAX-8上市仅两年就接连在5个月内发生了两起坠毁，造成346人遇难而被全球禁飞，丢失大量订单，面对巨额罚款。通用电气（GE）被指控存在380亿美元的财务造假，且舞弊行为比安然更为严重，致使通用电气股价创下11年来的单日最大跌幅，市值蒸发89亿美元。

如今，欧盟、日本、韩国、印度等重要经济体正在采取以规则制衡规则的手段，如诉诸WTO组织、制定一系列法案和外交反馈等，打破美国长臂管辖的“神话”。例如，欧洲正在尝试避开美国和美元支付的SPV(特殊目的载体)系统，该系统已于今年1月落地，由法国、德国和英国三国联手推进，美国无法审查其交易。

美国的长臂管辖，折射出的是当今国际经济秩序的严重失衡。如何让人类身处的这个世界成为公正公平的命运共同体，这或是人类未来最应努力探索的未竟之问。